Sachez où en est chaque délégataire avant que le conseil ne le demande.
La due diligence, les périodes KPI, les constats, les relances et les escalades de chaque délégataire vivent dans un seul workflow à jour, pièces jointes comprises. L’automatisation fait avancer les relances. Vos responsables pèsent les éléments et gardent le jugement d’escalade.
Un délégataire. Trop d’endroits où regarder.
Commencez par les délégataires qui demandent attention.
Pour une première cohorte convenue et les données que vous fournissez, trente jours suffisent pour mettre en place quatre choses, dans la plateforme, revues par vos responsables.
Un registre de délégataires, hiérarchisé
Chaque délégataire sur un registre, coté par risque, avec sa cadence de revue.
Un workflow de due diligence vivant
Questionnaires envoyés, réponses reçues, pièces jointes au dossier, pour la cohorte convenue.
Relances et route d’escalade
Les relances planifiées remplacent la chasse manuelle ; chaque constat a un propriétaire et une route vers la ligne managériale.
Une vue management à jour
Statut des délégataires, travail à venir et KPI convenus, lisibles sans exercice de dernière minute.
Automatisé pour relancer. Humain pour juger.
Le workflow envoie, relance, collecte et classe tout seul, par e-mail, dans un flux que vos délégataires savent déjà traiter. Ce qu’il ne fait jamais : évaluer. Les responsables revoient les éléments, jugent les périodes KPI et les exceptions, et décident de ce qui escalade. La chronologie garde une trace prête pour le conseil de chaque revue et de chaque constat.
Cadré avec vous, piloté par vos responsables.
Cadrer la population
Délégataires, niveaux de risque, cadence, questionnaires, KPI et propriétaires d’escalade, convenus pendant l’implémentation.
Dérouler la due diligence
Le workflow envoie, relance et collecte ; les pièces arrivent au dossier.
Revoir et escalader
Les responsables évaluent les réponses et les périodes KPI, ouvrent des constats et décident de ce qui remonte.
Rendre compte
La vue management reste à jour entre les cycles, exportable quand le conseil ou un contrôleur la demande.
Un dossier de suivi qui porte plus loin.
Les outils de questionnaires produisent des réponses et s’arrêtent. Dans Klavius, le dossier délégataire est une facette du même système d’oversight que votre seconde ligne pilote déjà.
Quand un délégataire est aussi un prestataire TIC
Son dossier peut se connecter au registre des tiers DORA. Même prestataire, un seul dossier, pas de resaisie.
DORA →Des constats qui rejoignent le plan de contrôle
Le management information et le travail de compliance lié s’appuient sur le même dossier connecté : un constat de suivi peut rejoindre le plan de contrôle quand il le doit.
Compliance Risk →Le volet LBC/FT reste hors périmètre par choix. Klavius connecte le dossier délégataire à la compliance et à DORA, pas à votre dispositif AML.
Pour votre revue TIC et sécurité.
Hébergé dans l’UE, cloisonné par client, avec une piste d’audit à intégrité vérifiable derrière chaque décision de la plateforme. Tout ce qu’exige votre évaluation fournisseur est publié, en termes clairs.
Venez avec le workflow que vous relancez aujourd’hui. Voyez celui que vous pourriez piloter.
Une session de travail avec un fondateur, sur un flux délégataire anonymisé, pas sur un deck. Nous parcourons le registre, un cycle de due diligence et une revue KPI, et convenons de ce que serait une première cohorte.